陽江市金融工作局關于印發(fā)《陽江市上市
后備企業(yè)培育管理辦法》的通知
陽金〔2023〕52號
各縣（市、區(qū)）人民政府、市有關單位：
經市政府同意，現將《陽江市上市后備企業(yè)培育管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向市金融局反映。該文的部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號為陽部規(guī)〔2023〕10號。
陽江市金融工作局
2023年6月1日
陽江市上市后備企業(yè)培育管理辦法
第一章 總則
第一條為貫徹落實黨的二十大精神，促進資本市場服務實體經濟，充分挖掘我市上市后備企業(yè)資源，集中力量扶持優(yōu)質企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展壯大，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所指上市后備企業(yè)，是指依法在陽江市范圍內注冊登記和納稅，有上市意愿或已啟動在境內外證券交易所上市工作、符合本辦法規(guī)定的條件且經陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）認定的獨立法人企業(yè)。
第三條上市后備企業(yè)管理工作堅持企業(yè)自愿與政府推動相結合、市場主導與政策扶持相結合的原則，陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）牽頭，整合各類資源，對上市后備企業(yè)提供精準有效服務和培育，扶持企業(yè)做大做強，最終實現上市。
第四條上市后備企業(yè)認定工作由市、縣（市、區(qū)）兩級推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）負責實施，審核程序先縣（市、區(qū)）后市。
第五條陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）牽頭組織有關行業(yè)主管部門、銀行、證券、財務、法律、知識產權等方面專家成立上市服務顧問專家?guī)?，具體開展上市后備企業(yè)認定審核和管理服務等工作。
第二章申報和認定
第六條上市后備企業(yè)應同時滿足如下基本條件：
（一）最近兩年連續(xù)盈利且累計凈利潤不少于500萬元（含500萬元）或最近兩年營業(yè)收入累計超過1億元；
（二）最近一年期末凈資產超過人民幣500萬元；
（三）企業(yè)有明確上市意向或制訂具體上市計劃；
（四）法人治理結構健全，運作規(guī)范，企業(yè)信用狀況良好，企業(yè)及其股東近兩年內無重大違法違規(guī)記錄，財務稅收無不良記錄。
第七條申報方式。上市后備企業(yè)申報通過主動挖掘、行業(yè)主管部門推薦、自主申報三種方式。
（一）主動挖掘。陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）通過大數據關鍵詞篩選滿足下列任一項條件且符合國家相關產業(yè)政策導向的企業(yè)：
1.企業(yè)名稱冠有“廣東”或“股份有限公司”字樣的；
2.企業(yè)經營范圍涉及需辦理相關前置許可事項的；
3.企業(yè)符合“高科技、高成長性、新經濟、新服務、新農業(yè)、新能源、新材料、新商業(yè)模式”特征的；
4.企業(yè)供應鏈涉及上市公司（企業(yè)為上市公司供應商）的；
5.企業(yè)為我市主要支柱行業(yè)龍頭的；
（二）行業(yè)主管部門推薦。各相關行業(yè)主管部門根據工作職能，發(fā)掘行業(yè)前景廣闊、成長潛力大、細分行業(yè)地位突出或規(guī)范程度較高等具備一定上市潛力的企業(yè)并推薦給陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）。其中，市科技局側重從高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、擁有核心技術產品國家級或省級新興產業(yè)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、技術創(chuàng)新中心、產學研協(xié)同創(chuàng)新中心、工程技術研究中心、工程實驗室、重點實驗室的企業(yè)中推薦；市工業(yè)和信息化局側重從省級企業(yè)技術中心、“專精特新”中小企業(yè)或專精特新“小巨人”企業(yè)中推薦；市農業(yè)農村局側重從市級及以上農業(yè)龍頭企業(yè)中推薦；市知識產權局側重從國家級或省級知識產權優(yōu)勢企業(yè)和示范企業(yè)中推薦。
（三）企業(yè)自主申報。有上市意向的企業(yè)填寫《陽江市上市后備企業(yè)申請表》，加蓋企業(yè)公章，向所在縣（市、區(qū)）推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）提出申請，縣（市、區(qū)）推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）初審通過后報陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）。
第八條陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）組織上市服務顧問專家對申報企業(yè)現場走訪和集中審核。通過的企業(yè)名單由市金融局通過官方網站動態(tài)向社會公示，公示期為5個工作日。公示期結束后無異議的，納入陽江市上市后備企業(yè)庫并向社會公布。
第三章管理和服務
第九條陽江市上市后備企業(yè)庫實施分級管理。根據企業(yè)上市的財務指標要求，參照銀行貸款管理及風控機制，陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）從企業(yè)庫中進一步將企業(yè)列入“引導一批”“挖掘一批”“培育一批”三個梯隊進行精準培育。其中，入庫企業(yè)在各銀行貸款余額加總不超過3000萬元的，列為“引導一批”企業(yè)；入庫企業(yè)在各銀行貸款余額加總為3000-5000萬元區(qū)間的，列為“挖掘一批”企業(yè)；入庫企業(yè)在各銀行貸款余額加總為5000萬元以上的，列為“培育一批”企業(yè)。陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）聯合各銀行機構通過企業(yè)貸款增減等情況對“三個一批”梯隊企業(yè)長期跟蹤，引導各銀行機構通過增貸等方式扶持企業(yè)做大做強。
列入“培育一批”梯隊的企業(yè)，如與保薦等中介機構簽訂服務協(xié)議、正在進行或已完成股份制改造、進入輔導期和準備申報上市的，作為擬上市企業(yè)，重點進行跟蹤服務。
第十條 引導和支持入庫企業(yè)結合實際到廣東股權交易中心等區(qū)域股權交易市場掛牌展示，分層次對接利用資本市場。
第十一條上市后備企業(yè)服務。
（一）創(chuàng)新土地供應模式。建立上市后備企業(yè)募投項目等方面用地需求的市、縣（市、區(qū)）聯動協(xié)調機制，在優(yōu)先安排用地指標、推廣彈性年期出讓政策等方面按規(guī)定予以政策傾斜支持。加快辦理用地產權手續(xù)，對企業(yè)涉及的用地報批、規(guī)劃調整、供地審查等審批服務做好快審快批。
（二）開通“綠色通道”服務。各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）及陽江市推動企業(yè)改制上市工作領導小組成員單位等依法為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務或辦事“綠色通道”，簡化流程，加快進度；上市后備企業(yè)在股份制改造時，涉及企業(yè)有關歷史遺留問題的，有關部門應當按照合理高效的原則，確定辦理時限，并按時辦結，支持企業(yè)加快上市進程；上市后備企業(yè)改制過程中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、增值稅、個人所得稅等，符合條件的，可按現行國家稅收政策享受有關稅收優(yōu)惠；優(yōu)先保障上市后備企業(yè)發(fā)展供水、電、氣等資源性要素配套措施。擇優(yōu)推薦擬上市企業(yè)實控人、高管、產業(yè)工人、外來務工人員到人大、政協(xié)參政議政。
（三）強化融資支持服務。優(yōu)先推薦市內外政府引導基金、產業(yè)投資基金、股權投資基金、金融機構等強化投資支持；引導銀行等金融機構通過項目貸款、資管計劃、投貸聯動等方式，加強對企業(yè)融資支持；上市后備企業(yè)自動列入市中小微企業(yè)信貸風險補償資金、政府融資擔保等政策性金融工具白名單。
（四）落實全方位專業(yè)輔導。邀請證券交易所、行業(yè)機構等專家采取集中培訓、上門指導和定制服務等形式，分層次對企業(yè)開展上市輔導培訓；通過戰(zhàn)略合作等方式為企業(yè)推薦上市保薦、財務顧問、審計評估、法律服務、知識產權服務等中介機構。
第四章其他事項
第十二條入庫上市后備企業(yè)發(fā)生以下情形的，移出陽江市上市后備企業(yè)庫：
（一）已順利在國內外主要證券交易所掛牌上市的；
（二）最近一年內發(fā)生重大違法違規(guī)行為、重大安全責任事故或重大環(huán)保責任事故的；
（三）申報材料存在虛假記載或誤導性陳述的；
（四）企業(yè)最近兩年內無實質性上市進展的。
第十三條本辦法自2023年6月1日起施行，自施行之日起有效期5年。實施期內如遇相關法律法規(guī)規(guī)章政策調整，按調整后的相關法律法規(guī)規(guī)章政策實施。
附件：陽江市上市后備企業(yè)申請表
附件
陽江市上市后備企業(yè)申請表
填表日期： 年 月 日
承諾：我公司提交的證明材料均真實有效，并承諾對材料的真實性承擔法律責任。
備注：本表一式三份（打印在同一頁或正反面打印）。
部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號：陽部規(guī)〔2023〕10號
